Evaluación de los riesgos de cumplimiento normativo

Abstract

Las organizaciones se encuentran en constante búsqueda de nuevas estrategias de trabajo que le permitan ser más competitivas a través de la utilización de nuevas herramientas científicas y tecnológicas. La gestión de riesgos de cumplimiento normativo es una de las herramientas actuales utilizadas por la gerencia para asegurar el cumplimiento de los objetivos trazados y mantener la sostenibilidad de la organización. El presente trabajo propone un procedimiento para la gestión de los riesgos de cumplimiento normativo en una organización basados en la norma internacional 19600 para la gestión de riesgos de cumplimiento de la Organización Internacional de Normalización y los índices de criticidad propuestos por diversas investigaciones en la temática. Los resultados de la aplicación del procedimiento son expuestos a través de la elaboración de un mapa de riesgos residuales luego de implementada la propuesta en una organización cubana.

The companies are constantly searching new work strategies for achievement more competitive through the use of new scientific and technological tools. The compliance risk management is one of the current tools used by manager to ensure the success of the objectives maintaining the sustainability. The present research proposes a procedure for the compliance risks management in an organization based on the international standard 19600 for the compliance risk management of the International Organization for Standardization and the criticality indexes. The results of the application of the procedure are exposed through the elaboration of a map of residual risks after implementing the proposal in a Cuban organization.